企业曾涉案濒临“生死关头”，经合规整改，如今成行业“模范”

　　G公司是佛山一家“专精特新”企业，因涉案濒临“生死关头”。但是在启动涉案企业合规整改后，该公司不断提升内部规范化水平，同时利用研发优势，新增申请了四项国内实用新型专利，从而使公司渡过难关，还在同行业同领域乃至更大范围内形成了积极的示范效应。

　　这是在11月3日举行的“企业合规改革促发展”新闻发布会上介绍的一则典型案例，也是佛山市开展涉案企业合规改革试点工作取得积极成效的印证。当天，发布会还介绍了佛山市涉案企业合规第三方监督评估机制有关情况、佛山市开展涉案企业合规改革试点工作的亮点做法与经验成效。

　　全市已办理10件企业合规案件

　　涉案企业合规改革，是指检察机关对于办理的涉企案件，在作出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等的同时，针对企业涉嫌的具体犯罪，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、社会效果、法律效果的有机统一。

　　2021年4月，佛山市检察院和南海区检察院、顺德区检察院被省检察院确定为涉案企业合规改革试点单位。于是，市区两级检察院强化组织领导，采取有针对性的措施，积极探索开展试点工作，营造法治化营商环境，助力佛山打造一流营商环境。

　　目前，全市已共计办理10件企业合规案件，没有企业因涉案而破产，也未发现企业有新的违法违规行为。

　　发布会上，市检察院检委会专职委员、三级高级检察官吴安平介绍，佛山市依法有序推进涉案企业合规改革试点工作，推动了涉案企业内部治理优化升级，促进了涉案企业合规守法经营，同时也从涉案企业这个“小切口”入手解决行业合规“大问题”，减少和预防行业性犯罪。

　　探索两种涉案企业合规改革模式

　　企业合规改革，是一项集前端治理和末端处理的改革创新。据介绍，试点工作启动以来，根据南海、顺德区域经济发展和构成模式的差异，佛山市检察院指导南海区检察院、顺德区检察院分别开展两种不同路径的涉案企业合规改革模式，督促涉案企业建立符合自身特点的合规体系，从而推动涉案企业内部治理优化升级，促进企业健康经营成长。

　　据了解，南海区检察院结合区内中小微企业规模大的特点及其“信用全链条激励约束机制”建设的优势，创造性地探索“专项合规+信用监管”涉案企业合规改革模式，既对企业经营状况、涉嫌犯罪性质和犯罪情节、是否自愿配合合规整改等情况进行审查，又通过查询守信激励与失信惩戒名单信息、信用档案、全面了解掌握涉案企业及犯罪嫌疑人的信用情况，综合分析企业是否符合开展专项合规的条件及是否适宜采用“信用监管”。若属于守信激励名单，优先启动企业合规考察程序，若属于失信惩戒名单，则需在规定期限内提高信用等级后才能启动企业合规程序。

　　顺德区检察院通过引入ISO37301标准“七要素”，综合运用文书审查、“超级通行证”与合规听证等审查方式，精准保障涉案企业合规整改考察评估实质化，以“真监管”促“真合规”。

　　如何确保涉案企业合规改革真正做到客观、中立、专业、公正?市工商联党组成员、秘书长俞红平介绍，首先是积极推动建立第三方监督评估机制，建立第三方监督评估机制管委会，并成立了涵盖多个行业人员在内的第三方监督评估机制专业人员名录库，在名录库中抽选专业人员组成第三方组织，有针对性地对企业开展涉案企业合规第三方监督评估。另外凝聚各方合力，通过联合举办检察开放日活动，邀请佛山民营企业、商协会代表近距离了解企业合规改革试点工作情况，倾听企业呼声，增进司法认同。

　　据了解，市检察院、市工商联接下来将继续紧紧围绕市委“515”高质量发展战略目标，立足自身职能积极推进涉案企业合规改革，营造更好的法治化营商环境。

　　文/图 珠江时报全媒体记者 李春妹 通讯员 佛检宣